公募基金再现“老鼠仓”事件。日前，四川证监局公布了一则行政处罚决定书显示，基金经理李某彦利用职务便利获取未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易。

不过，最终竹篮打水一场空，四川证监局决定，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款，累计罚没154.29万元。

明示、暗示对方交易

处罚决定书显示，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，分别自2020年10月和12月起，担任公司所管理“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”的基金经理。

四川证监局指出，李某彦知悉其所管理的信澳基金组（前述2只公募产品）股票交易等未公开信息。2021年7月至2023年4月，他向张某程泄露了8只股票的未公开信息，包括迈得医疗、金一文化、洛阳钼业、太钢不锈、圣龙股份、中触媒、润禾材料、拓尔思等股票。

进一步的调查显示，2023年8月31日，李某彦向张某程泄露了2只股票的未公开信息，明示、暗示对方从事相关交易。张某程趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

“基金经理利用职务之便和未公开信息，明示暗示他人趋同交易，不仅违反了职业道德和法律法规，而且会对基金公司和投资者造成负面影响。”河南泽槿律师事务所主任付建表示，监管机构应该加强对基金从业人员的管理和监督，防止类似行为的发生。

基金业绩表现惨淡

值得一提的是，行政处罚决定书中多个线索指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。

11月29日，信达澳亚基金公告称，公司副总李淑彦因个人原因离任，并卸任所有在管产品。

公开资料显示，信达澳亚基金成立于2006年，公司总部位于深圳，是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司，由信达证券与外方股东East Topco Limited共同持有公司股份，持股比例分别为54%、46%。截至今年三季度末，信达澳亚基金的资产管理规模达1019.96亿元，市场排名第59位。

李淑彦2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。截至今年三季度末，李淑彦旗下共有6只基金产品（AC份额合并计算），管理规模为37.29亿元。

从业绩来看，此案涉及的2只公募产品“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”，最新规模分别为19.06亿元、11.78亿元，截至11月28日，信澳周期动力混合C任职回报跌幅最大，为-24.81%，而信澳周期动力混合A、信澳匠心臻选的任职回报分别为17.14%和-3.63%。

据Wind投资经理指数（公募偏股）显示，截至11月28日，李淑彦近三年回报率为-39.32%，近两年为-19.15%，大幅跑输同期沪深300指数。而今年以来，李淑彦的回报率为-0.60%，沪深300指数则为13.87%。（据《华夏时报》）

（内容来源：绍兴晚报）