日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外，王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，亦被监管出具警示函。

记者了解到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问。

值得注意的是，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技、违规买卖证券被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。

有业内人士认为，2024年监管进一步提升了监管要求，对证券从业人员违规炒股行为重拳出击，也是对其他从业人员的警示和教育。有被处罚券商回应称，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

有业内人士表示，禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点，一方面是出于防范内幕交易的需要，因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要，避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。

“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”证监会曾在今年初表示，下一步将从完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态3个方面加强监管工作。（据《21世纪经济报道》）

（内容来源：绍兴晚报）